合规人员不达标,又有4家券商被罚!

西南证券:“首先,一些资产管理和投资银行业务的场外团队没有配备专职合规人员。其次,一些全职合规人员没有得到合规总监的100%评估。合规总监对兼职合规经理的评估权重低于50%。第三,一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第四,合规总监没有出席一些特别委员会会议。第五,不清楚合规有效性评估的范围是否包括另类和私募股权子公司。

招商证券:

首先,投资银行部没有配备专职合规人员;一些投资银行的远程团队没有配备专职合规人员;有些分行没有配备合规人员;一些分行合规人员没有至少3年的相关工作经验。第二,一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。第三,没有规定合规总监有权参加监事会。第四,一些重大决策、新产品和新业务未经合规总监审查。

浙江证券:

首先,自我管理和投资银行部门没有配备专职合规人员;个别分支机构未配备合规人员;一些分行合规人员没有至少3年的相关工作经验。其次,合规部的合规人员并非100%由合规总监评估。第三,没有对子公司进行现场合规检查。第四,未能持续跟踪发现合规有效性评价问题的规范的执行情况。

“合规令”已实施两年,许多证券公司仍不合格。

2017年10月,中国证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式生效,对证券公司合规管理提出了进一步要求,旨在引导证券公司有效实施管理措施,提高证券公司合规管理水平。当时,监管规定了几个月的缓冲期,因此在2018年初前后,券商行业重点推出了一轮合规人员招聘、挖人和岗位调整,以满足最新的监管要求,并应对监管合规检查。

果然,到今年2月11日,由于华中证券公司合规管理制度和机制不完善。公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足。公司内部控制管理制度不健全;河南证监局责令该公司纠正重业务收入、轻风险控制、考核激励机制失衡等问题。

启动了以合规问题为中心的监管检查。

今年4月9日,由于合规管理人员不足,江苏证监局责令东海证券进行整改。

一天后,上海证监局就BOCI证券合规部门、个别业务部门和部分分支机构的违规人员发出警告函。

5月30日,深圳证监局指出,由于合规管理人员数量不足,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求,第一创业证券监管机构发出警告函。

日前,易惠曼董事长出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话,指出中国证监会系统和行业组织应统一思想,建立共识,加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化,为资本市场的长期稳定健康发展提供价值导向和精神支持。既然合规准则已经实施了两年,监管工作又集中于公布另外四项合规处罚,合规问题引起的自我检查和核实可能会继续进行。回到搜狐看更多

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